好意思国华尔街投行高盛集团(Goldman Sachs)将支付 145 万好意思元民事罚金,以了结好意思国监管机构对于其未能准确呈报数十亿笔股市往还数据的指控。
好意思国金融业监管局(FINRA)周二在一份欢跃令中暗示,高盛的编码特殊导致其向 CAT 中央存储库(匡助监管机构监控阛阓的系统)特殊呈报了 366 亿笔往还数据。
FINRA 还指出,2021 年 10 月至 11 月,一谈时间故障导致高盛特殊编制了 9080 万份订单备忘录、呈报了 690 万笔往还,并出具了跳跃 37.2 万份往还阐发书。监管机构称,该故障还导致高盛呈报了 98,322 笔不应呈报的往还。
这次妥协还波及高盛被指控的监管溺职问题。
高盛在欢跃妥协时既未承认也未否定失当步履。周三,该公司未立即置评。

累赘裁剪:郭明煜